羅 牛 山:獨立董事候選人聲明(王瑛)

時間:2019年08月13日 19:46:26 中财網
原标題:羅 牛 山:獨立董事候選人聲明(王瑛)


羅牛山股份有限公司

獨立董事候選人聲明



聲明人王瑛,作為羅牛山股份有限公司第九屆董事會獨立董事
候選人,現公開聲明和保證,本人與該公司之間不存在任何影響本
人獨立性的關系,且符合相關法律、行政法規、部門規章、規範性
文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立
性的要求,具體聲明如下:

一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等
規定不得擔任公司董事的情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二、本人符合中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度
的指導意見》規定的獨立董事任職資格和條件。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三、本人符合該公司章程規定的獨立董事任職條件。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

四、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工
作指引》的規定取得獨立董事資格證書。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

五、本人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》
的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

六、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關于規範中管


幹部辭去公職或者退(離)休後擔任上市公司、基金管理公司獨立
董事、獨立監事的通知》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

七、本人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關于進一步
規範黨政領導幹部在企業兼職(任職)問題的意見》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

八、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察
部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

九、本人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀
行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十、本人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、
監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十一、本人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《銀行業金融機
構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔
保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關
規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十二、本人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司董事、


監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立董事管
理暫行辦法》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十三、本人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門
規章、規範性文件和深圳證券交易所業務規則等對于獨立董事任職
資格的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十四、本人具備上市公司運作相關的基本知識,熟悉相關法律、
行政法規、部門規章、規範性文件及深圳證券交易所業務規則,具
有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十五、本人及本人直系親屬、主要社會關系均不在該公司及其
附屬企業任職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發行
股份1%以上的股東,也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發行
股份5%以上的股東單位任職,也不在該上市公司前五名股東單位任
職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________


十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人
及其附屬企業任職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十九、本人不是為該公司及其控股股東、實際控制人或者其各
自附屬企業提供财務、法律、咨詢等服務的人員。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者其各
自的附屬企業有重大業務往來的單位任職,也不在有重大業務往來
單位的控股股東單位任職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十一、本人在最近十二個月内不具有前六項所列任一種情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十二、最近十二個月内,本人、本人任職及曾任職的單位不
存在其他任何影響本人獨立性的情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十三、本人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施,且期
限尚未屆滿的人員。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十四、本人不是被證券交易所公開認定不适合擔任上市公司
董事、監事和高級管理人員,且期限尚未屆滿的人員。


√ 是 □ 否


如否,請詳細說明:______________________________

二十五、本人不是最近三十六個月内因證券期貨犯罪,受到司
法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十六、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次
以上通報批評。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十七、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委
認定限制擔任上市公司董事職務。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十八、本人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出
席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董
事會會議被董事會提請股東大會予以撤換,未滿十二個月的人員。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

二十九、包括該公司在内,本人兼任獨立董事的上市公司數量
不超過5家。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十、本人在該公司連續擔任獨立董事未超過六年。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十一、本人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》
要求,委托該公司董事會将本人的職業、學曆、專業資格、詳細的


工作經曆、全部兼職情況等詳細信息予以公示。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十二、本人過往任職獨立董事期間,不存在連續兩次未親自
出席上市公司董事會會議的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

三十三、本人過往任職獨立董事期間,不存在連續十二個月未
親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二
分之一的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

三十四、本人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表獨立
董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

三十五、本人最近三十六個月内不存在受到中國證監會以外的
其他有關部門處罰的情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十六、本人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監
事或高級管理人員的情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十七、本人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司
提前免職的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用


如否,請詳細說明:______________________________

三十八、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________



聲明人鄭重聲明:

本人完全清楚獨立董事的職責,保證上述聲明真實、準确、完
整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;否則,本人願意承擔
由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律
處分。本人在擔該公司獨立董事期間,将嚴格遵守中國證監會和深
圳證券交易所的相關規定,确保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履
行職責,做出獨立判斷,不受該公司主要股東、實際控制人或其他
與公司存在利害關系的單位或個人的影響。本人擔任該公司獨立董
事期間,如出現不符合獨立董事任職資格情形的,本人将及時向公
司董事會報告并盡快辭去該公司獨立董事職務。


本人授權該公司董事會秘書将本聲明的内容及其他有關本人的
信息通過深圳證券交易所上市公司業務專區錄入、報送給深圳證券
交易所或對外公告,董事會秘書的上述行為視同為本人行為,由本
人承擔相應的法律責任。










聲明人(簽署):王瑛

2019年08月12日




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