羅 牛 山:獨立董事提名人聲明(一)

時間:2019年08月13日 19:46:22 中财網
原标題:羅 牛 山:獨立董事提名人聲明(一)




羅牛山股份有限公司

獨立董事提名人聲明



提名人羅牛山股份有限公司董事會現就提名蔡東宏為羅牛山
份有限公司第九屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明。被提名人
已書面同意出任羅牛山股份有限公司第九屆董事會獨立董事候選人。

本次提名是在充分了解被提名人職業、學曆、專業資格、詳細的工
作經曆、全部兼職等情況後作出的,本提名人認為被提名人符合相
關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和深圳證券交易所業務
規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求,具體聲明如下:

一、被提名人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六
條等規定不得擔任公司董事的情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二、被提名人符合中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事
制度的指導意見》規定的獨立董事任職資格和條件。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三、被提名人符合公司章程規定的獨立董事任職條件。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

四、被提名人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培
訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

五、被提名人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員
法》的相關規定。



√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

六、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關于規範
中管幹部辭去公職或者退(離)休後擔任上市公司、基金管理公司
獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

七、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關于進
一步規範黨政領導幹部在企業兼職(任職)問題的意見》的相關規
定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

八、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、
監察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

九、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商
業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司
事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十一、被提名人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《銀行業
融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資
性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的


相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司
董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立
董事管理暫行辦法》的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十三、被提名人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、
部門規章、規範性文件和深圳證券交易所業務規則等對于獨立董事
任職資格的相關規定。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十四、被提名人具備上市公司運作相關的基本知識,熟悉相關
法律、行政法規、部門規章、規範性文件及深圳證券交易所業務規
則,具有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十五、被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在公司及其
附屬企業任職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發行
股份1%以上的股東,也不是上市公司前十名股東中自然人股東。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發行


股份5%以上的股東單位任職,也不在上市公司前五名股東單位任職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實際控制人
及其附屬企業任職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實際控制人或者其
各自附屬企業提供财務、法律、咨詢等服務的人員。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實際控制人或者其
各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職,也不在有重大業務往
來單位的控股股東單位任職。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十一、被提名人在最近十二個月内不具有前六項所列任一種
情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十二、最近十二個月内,被提名人、其任職及曾任職的單位
不存在其他任何影響被提名人獨立性的情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十三、被提名人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施,
且期限尚未屆滿的人員。


√ 是 □ 否


如否,請詳細說明:______________________________

二十四、被提名人不是被證券交易所公開認定不适合擔任上市
公司董事、監事和高級管理人員,且期限尚未屆滿的人員。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十五、被提名人不是最近三十六個月内因證券期貨犯罪,受
到司法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十六、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或
三次以上通報批評。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十七、被提名人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等
部委認定限制擔任上市公司董事職務。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

二十八、被提名人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親
自出席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出
席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換,未滿十二個月的人
員。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

二十九、包括公司在内,被提名人兼任獨立董事的上市公司數
量不超過5家。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________


三十、被提名人在公司連續擔任獨立董事未超過六年。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十一、本提名人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦
法》要求,督促公司董事會将被提名人的職業、學曆、專業資格、
詳細的工作經曆、全部兼職情況等詳細信息予以公示。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十二、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在連續兩次未
親自出席上市公司董事會會議的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

三十三、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在連續十二個
月未親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數
的二分之一的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

三十四、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表
獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

三十五、被提名人最近三十六個月内不存在受到中國證監會以
外的其他有關部門處罰的情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十六、被提名人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、
監事或高級管理人員的情形。



√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________

三十七、被提名人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市
公司提前免職的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,請詳細說明:______________________________

三十八、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。


√ 是 □ 否

如否,請詳細說明:______________________________



聲明人鄭重聲明:

本提名人保證上述聲明真實、準确、完整,沒有虛假記載、誤
導性陳述或重大遺漏;否則,本提名人願意承擔由此引起的法律責
任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。


本提名人授權公司董事會秘書将本聲明的内容通過深圳證券交
易所上市公司業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告,
董事會秘書的上述行為視同為本提名人行為,由本提名人承擔相應
的法律責任。








提名人(蓋章):羅牛山股份有限公司

董 事 會

2019年8月12日


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